<Информационное письмо>ФСФР России от 12.02.2013 "О применении подпункта 1 пункта 9 приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

ФСФР России разъяснены некоторые вопросы, касающиеся порядка направления справки об операциях по лицевому счету номинального держателя

Сообщается, в частности, что согласно пункту 11 Приказа ФСФР России от 30.08.2012 N 12-78/пз-н "Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Приказ) справка об операциях по лицевому счету номинального держателя (далее - Справка), предусмотренная пунктом 8 Приказа, должна содержать:

количество ценных бумаг, учитываемых на счете по состоянию на конец рабочего дня проведения соответствующей операции (операций);

реквизиты договоров номинальных держателей с их клиентами (при совершении операции на основании распоряжения, содержащего соответствующие реквизиты).

Справка по своему содержанию и основанию ее предоставления не идентична справке об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, а информация, предоставляемая в Справке, не содержит сведений, относящихся прямо или косвенно к определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных).

В соответствии с подпунктом 1 пункта 9 Приказа Справка предоставляется путем направления:

электронного сообщения по электронной почте или вручения документа на бумажном носителе по месту нахождения держателя реестра, его филиала или его трансфер-агента;

электронного документа, подписанного электронной подписью (электронной цифровой подписью) по информационно-телекоммуникационным сетям, если такой способ предоставления справки об операциях по лицевому счету номинального держателя предусмотрен соглашением номинального держателя с держателем реестра владельцев ценных бумаг.

При этом выбор способа направления Справки (по электронной почте или на бумажном носителе) осуществляется номинальным держателем самостоятельно.

На основании изложенного направление Справки номинальному держателю способом, установленным подпунктом 1 пункта 9 Приказа в форме электронного сообщения по электронной почте, не нарушает требования пункта 1 статьи 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", согласно которому держатели реестра и депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет (счет депо), а также информации о таком счете, включая операции по нему.

Источник