Информационное письмо ФСФР РФ от 22.04.2011 "О вопросах в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на рынке ценных бумаг, включаемых в программу обучения целевого инструктажа"

ФСФР РФ определила вопросы целевого инструктажа по организации противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, на финансовых рынках

Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203) установлено, что для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, соответствующий целевой инструктаж может осуществляться организациями, не имеющими аккредитации ФСФР РФ на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, при условии включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на финансовом рынке, определяемых ФСФР РФ.

ФСФР РФ определила перечень таких вопросов для изучения, который включает в себя вопросы правового регулирования деятельности по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, вопросы организации и проведения соответствующих надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.

Источник