Приказ ФСФР РФ от 20.07.2010 N 10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.08.2010 N 18288.

Принят новый нормативный правовой акт, устанавливающий лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Утвержденное "Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" более подробно определяет лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, клиринговую деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг или деятельность фондовой биржи (требования к наличию собственных средств, квалификации работников, организации деятельности исполнительных органов лицензиата, наличию программно-технического обеспечения и т.д., в т.ч. дополнительные требования к кредитным организациям, фондовым биржам и депозитариям).

"Положением" определяется также порядок приостановления действия лицензии и аннулирования лицензии.

Установлено, что профессиональные участники рынка ценных бумаг должны в течение шести месяцев с даты вступления "Положения" в силу привести свою деятельность в соответствие с дополнительными требованиями, установленными "Положением" в отношении лицензиатов - кредитных организаций, и в течение года - в отношении требований о наличии у лицензиата единоличного исполнительного органа, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, и о наличии у лицензиата, совершающего сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, сформированного совета директоров (наблюдательного совета) до начала совершения указанных сделок.

Признан утратившим силу Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", который устанавливал перечисленные лицензионные требования, а также регулировал различные процедуры по выдаче и переоформлению лицензий, в т.ч. устанавливал формы применяемых в процедурах лицензирования документов. В настоящее время действует регулирующий эти процедуры (с определением форм документов) "Административный регламент...", утвержденный Приказом ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н.

Источник